Nfa Devisentermingeschäfte

Elektronische Einreichungen NFA bietet mehrere elektronische Systeme an, um NFA Mitgliedern zu helfen, ihre regulatorischen Aktenanforderungen zu erfüllen. Verwenden Sie die unten aufgeführten Links, um auf jedes System zuzugreifen. Bitte beachten Sie, dass die elektronischen Ablagesysteme von NFA nicht Montag bis Freitag von 8:00 Uhr bis 9:00 Uhr CT zur Verfügung stehen. Das System kann auch gelegentlich zu anderen Zeiten aufgrund der Systemwartung nicht verfügbar sein. Für alle Mitgliedschaftskategorien Futures Commissions Merchants (FCM) Swap Dealer (SDs) und Major Swap Teilnehmer (MSPs) Einführung Broker (IBs) Commodity Pool Operators (CPOs) Commodity Trading Advisors (CTAs) Börsen, CFTC und NFA Nur Online-Registrierung Systemcheck Broker Firm Information (BASIC) Sie können den Registrierungsstatus und den Disziplinarmarkt jeder derivativen Firma oder Einzelpersonen überprüfen. Suche NFA-Handbuch Sie können die NFA-Handbuch nach Abschnitt, Regelnummer und Schlüsselwörter suchen. NFA ist der führende unabhängige Anbieter von effizienten und innovativen Regulierungsprogrammen, die die Integrität der Derivatmärkte sichern. Online Registration System (ORS) Das NFAs Online Registration System (ORS) ermöglicht es Firmen und Privatpersonen, sich bei der CFTC anzumelden und die NFA Mitgliedschaft zu beantragen. ORS vereinfacht auch den Aktualisierungs - und Entnahmeprozess. Das NFA Dashboard, der Eingangsbereich zu ORS, fasst alle ausstehenden Anmeldevoraussetzungen zusammen. Bewerber und jetzige Registranten können sich hier anmelden. Futures Commission Merchants (FCMs) müssen bestimmte Finanzberichte bei NFA einreichen. NFA hat ein Feature in seinem BASIC-System entwickelt, das es der Öffentlichkeit ermöglicht, Finanzinformationen zu sehen. Verordnung. Redefined. Registration Who hat Register160 Mit bestimmten Ausnahmen müssen alle Personen und Organisationen, die Geschäfte als Futures-Profis machen wollen, sich unter dem Commodity Exchange Act (Act) registrieren. Der primäre Zweck der Registrierung ist es, ein Bewerber Fitness, um in der Wirtschaft als Futures-Profi und die Identifizierung der Personen und Organisationen, deren Aktivitäten unterliegen Bundesregierung zu erfassen. Darüber hinaus müssen alle Einzelpersonen und Unternehmen, die Futures-bezogenen Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchführen wollen, für NFA Mitgliedschaft oder Associate Status beantragen. Abhängig von der Geschäftstätigkeit Ihres Unternehmens Registrierung erforderlich ist, wenn die FCM, SD, MSP, RFED, IB, CPO, CTA für eine Freistellung qualifiziert. Wenn Sie irgendwelche Fragen haben, ob Sie für eine bestimmte Freistellung von der Registrierung berechtigt sind, sollten Sie eine Anleitung anfordern, indem Sie sich auf den entsprechenden Abschnitt des Commodity Exchange Act und die Commodity Futures Trading Commission Regulations oder durch das NFA-Registrierungspersonal beraten. Anträge auf Freistellung oder keine Stellungnahmen zu den geltenden Registrierungsanforderungen sind beim CFTC einzureichen, und eine Kopie dieser Anträge sollte der NFA übermittelt werden. Klicken Sie auf die folgenden Links, um spezifische Informationen zu erhalten, mit denen Sie feststellen können, ob Sie gesetzlich verpflichtet sind, die CFTC-Registrierung einzuholen, und wenn ja, in welcher Kategorie.160 Jeder Link definiert die mit der Kategorie verbundene Geschäftstätigkeit Kategorie und Listen Formen und Gebühren für die Registrierung in der Kategorie erforderlich. Die Registrierung von ausländischen Unternehmen, die Geschäfte direkt mit US - Kunden tätigen, ausschließlich in Futures - Kontrakten und Rohstoffoptionen, die an Devisenhandelsgeschäften gehandelt werden, sind von der Registrierung ausgenommen, wenn es sich um ein FCM handelt, das einer vergleichbaren Regulierungsstruktur durch eine ausländische Regulierungsbehörde unterliegt Dem CFTC oder einem IB, CPO oder CTA ohne US-Büro, und es hat einen Antrag auf Freistellung und eine Vereinbarung mit NFA erhoben, die einen autorisierten US-Vertreter für die Erbringung von Kommunikationsdiensten im Zusammenhang mit Aktivitäten, die ansonsten eine Registrierung erfordern würden, ernennt. IBs, CPOs und CTAs beantragen Freistellung Erleichterung durch die Einreichung einer befreiten ausländischen Firma 7-R. Um die Effizienz zu steigern, hat NFA ein Online-Registrierungssystem (ORS) entwickelt, das es Firmen und Privatpersonen ermöglicht, sich bei der CFTC zu registrieren und die NFA-Mitgliedschaft elektronisch zu beantragen. In den meisten Fällen wird ORS eine vorübergehende Lizenz (TL) 160 gleichzeitig zu den förderfähigen160AP Antragstellern herausgeben. Vorlagen der elektronischen Formulare können eingesehen, ausgefüllt, heruntergeladen und ausgedruckt werden, um bei der elektronischen Einreichung von Formularen mit ORS zu helfen.160 Anmeldeformulare und Formular 8-W können auch eingesehen, ausgefüllt, heruntergeladen und ausgedruckt werden NFA für die Verarbeitung.160 Um auf die Vorlagen und Formulare zuzugreifen, benötigen Sie den Adobe Acrobat Reader. Quick Links Hervorgehobene Informationen NFA hat eine Reihe von Bildungsvideo-Tutorials erstellt, um Bewerbern und Mitgliedern bei der Registrierung zu helfen. Sondermeldungen NFAs Informationszentrum ist von Montag bis Freitag von 8.00 Uhr bis 17.00 Uhr CST zur Beantwortung Ihrer Anmeldung und ORS-Fragen verfügbar.160 Anrufen (312) 781-1410 oder gebührenfrei unter (800) 621-3570.160 Sie können Auch E-Mail-Anfragen an informationnfa. futures. org.